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《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》釋義

2014-11-28 09:31:39

    2014年8月4日，住房城鄉建設部印發了《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市〔2014〕118號）（以下簡稱《認定查處辦法》。為了便于大家正確理解《認定查處辦法》條文的具體含義，住房城鄉建設部建筑市場監管司組織有關人員，根據有關法律法規的規定，結合文件起草過程中對有關問題的分析研判，起草了《認定查處辦法》的條文釋義，供大家參考。

 

    第一條  為了規范建筑工程施工承發包活動，保證工程質量和施工安全，有效遏制違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，維護建筑市場秩序和建設工程主要參與方的合法權益，根據《建筑法》、《招標投標法》、《合同法》以及《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《招標投標法實施條例》等法律法規，結合建筑活動實踐，制定本辦法。

   【釋義】本條是關于《認定查處辦法》制定目的和依據的規定。

    制定《認定查處辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》的目的：為了有(you)效遏制建(jian)(jian)筑(zhu)施(shi)工(gong)轉包、違法(fa)(fa)(fa)(fa)分(fen)包及掛靠等違法(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為，規范建(jian)(jian)筑(zhu)市場秩(zhi)序(xu)，保證(zheng)工(gong)程(cheng)質(zhi)量和施(shi)工(gong)安全(quan)。制定《認定查處辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》依(yi)據是：《建(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《招(zhao)標(biao)投(tou)標(biao)法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《合同法(fa)(fa)(fa)(fa)》以及《建(jian)(jian)設工(gong)程(cheng)質(zhi)量管(guan)理(li)條例(li)》、《建(jian)(jian)設工(gong)程(cheng)安全(quan)生產管(guan)理(li)條例(li)》、《招(zhao)標(biao)投(tou)標(biao)法(fa)(fa)(fa)(fa)實施(shi)條例(li)》等法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)規。

    第二條  本辦法所稱建筑工程，是指房屋建筑和市政基礎設施工程。

   【釋義】本條是關于《認定查處辦法》適用范圍的規定。

    房屋(wu)建(jian)(jian)(jian)(jian)筑工(gong)程(cheng)指各類結(jie)構(gou)形式的民用建(jian)(jian)(jian)(jian)筑工(gong)程(cheng)、工(gong)業(ye)建(jian)(jian)(jian)(jian)筑工(gong)程(cheng)、構(gou)筑物工(gong)程(cheng)以及(ji)相配(pei)(pei)套的道路、通(tong)信(xin)、管(guan)網管(guan)線等設施(shi)工(gong)程(cheng)。工(gong)程(cheng)內容包括(kuo)地(di)基(ji)與基(ji)礎、主體結(jie)構(gou)、建(jian)(jian)(jian)(jian)筑屋(wu)面、裝修(xiu)裝飾、建(jian)(jian)(jian)(jian)筑幕(mu)墻、附建(jian)(jian)(jian)(jian)人防工(gong)程(cheng)以及(ji)給水(shui)排水(shui)及(ji)供暖、通(tong)風(feng)與空調、電氣、消防、智(zhi)能、防雷等配(pei)(pei)套工(gong)程(cheng)。

    市政基礎設施工程包括給水工程、排水工程、燃氣工程、熱力工程、城市道路工程、城市橋梁工程、城市隧道工程（指城市規劃區內的穿山過江隧道、地鐵隧道、地下交通工程、地下過街通道）、公共交通工程、軌道交通工程、環境衛生工程、照明工程、綠化工程。

    第三條  住房城鄉建設部負責統一監督管理全國建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。

    縣級以上地方人民政府住房城鄉建設主管部門負責本行政區域內建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的認定查處工作。 

   【釋義】本條是關于違法行為認定查處工作職責分工和實施主體的規定。各地對本行政區域內的建筑工程違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為認定查處工作的具體職責分工，由各省級人民政府住房城鄉建設主管部門按照本辦法規定在制定本地的實施細則中予以明確。

    第四條  本辦法所稱違法發包，是指建設單位將工程發包給不具有相應資質條件的單位或個人，或者肢解發包等違反法律法規規定的行為。

   【釋義】本條是關于違法發包定義的規定。

    本條是根據《建筑法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規關于工程發包方面的禁止性規定，對違法發包行為進行的定義。本條規定的“....等違反法律法規規定的行為”是理解的重點和難點。

    如《建(jian)(jian)(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)》第(di)二十二條(tiao)規定(ding)：“發(fa)包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)應當(dang)將(jiang)建(jian)(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)發(fa)包(bao)給(gei)具有相(xiang)應資質條(tiao)件(jian)的(de)承(cheng)包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)。”第(di)二十四條(tiao)規定(ding)：“提倡對(dui)建(jian)(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)實行總承(cheng)包(bao)，禁(jin)止將(jiang)建(jian)(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)肢解發(fa)包(bao)。不得將(jiang)應當(dang)由一個(ge)承(cheng)包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)完成(cheng)的(de)建(jian)(jian)(jian)(jian)筑(zhu)工(gong)(gong)程(cheng)肢解成(cheng)若干(gan)部(bu)分(fen)發(fa)包(bao)給(gei)幾(ji)個(ge)承(cheng)包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)。”《建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)質量(liang)管理條(tiao)例》第(di)七條(tiao)規定(ding)：“建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)應當(dang)將(jiang)工(gong)(gong)程(cheng)發(fa)包(bao)給(gei)具有相(xiang)應資質等級的(de)單(dan)(dan)位(wei)(wei)。建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)不得將(jiang)建(jian)(jian)(jian)(jian)設(she)工(gong)(gong)程(cheng)肢解發(fa)包(bao)。”

    需要指出的(de)是(shi)，由(you)于個(ge)人不符合企(qi)業資質的(de)主體(ti)條件，現行法律(lv)法規規定要將工程(cheng)發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)或分(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)單(dan)位。因(yin)此(ci)，在本辦法中(zhong)，為(wei)(wei)準確界定違法發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)、以及轉包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)、掛靠、違法分(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)行為(wei)(wei)，將發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人把工程(cheng)發(fa)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)個(ge)人或承(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)人將工程(cheng)分(fen)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)給(gei)個(ge)人的(de)做法均列(lie)為(wei)(wei)違法行為(wei)(wei)。另外，這里的(de)建(jian)(jian)設(she)單(dan)位也包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)括代建(jian)(jian)單(dan)位。

   第五條  存在下列情形之一的，屬于違法發包：

  （一）建設單位將工程發包給個人的；

  （二）建設單位將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可的施工單位的；

  （三）未履行法定發包程序，包括應當依法進行招標未招標，應當申請直接發包未申請或申請未核準的；

  （四）建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；

  （五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的；

  （六）建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發包的；

  （七）建設單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；

  （八）法律法規規定的其他違法發包行為。

  【釋義】本條是關于違法發包的八種具體表現情形的規定。

   其中第（一）、（二）、（五）種情形是根據違法發包的定義直接規定的情形；第（三）、（四）、（六）、（七）種情形是依據《建筑法》、《招標投標法》和《招標投標法實施條例》對工程招標發包的有關規定，從未履行發包法定程序、設置不合理的招投標條件、另行發包、指定分包等角度規定的四種具體情形；第（八）種情形是兜底條款，需要根據相關法律法規規定以及具體違法行為認定。例如《城鄉規劃法》第四十條規定：“在城市、鎮規劃區內進行建筑物、構筑物、道路、管線和其他工程建設的，建設單位或者個人應當向城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門或者省、自治區、直轄市人民政府確定的鎮人民政府申請辦理建設工程規劃許可證。……。”若建設單位違反該規定，未辦理建設工程規劃許可證就進行工程施工發包的，也應屬于違法發包行為。

    按照《建設工程分類標準》（GB/T50841—2013）規定，本辦法單位工程是指具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的建筑物或構筑物。除單獨立項的專業工程外，建設單位不得將一個單位工程的分部工程施工發包給專業承包單位。

    第六條  本辦法所稱轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的行為。

   【釋義】本條是關于轉包定義的規定。

   《建筑法》、《合同法》雖然沒有明確規定轉包的定義，但卻規定了法律禁止的兩種轉包行為。如《建筑法》第二十八條規定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人。”《合同法》第二百七十二條規定：“承包人不得將其承包的全部建設工程轉包給第三人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉包給第三人。”《建設工程質量管理條例》第七十八條第三款規定:“本條例所稱轉包，是指承包單位承包建設工程，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。”本辦法對“轉包”的定義正是來源于此，并在表述上更加細化和精確。

    第七條  存在下列情形之一的，屬于轉包：

   （一）施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

   （二）施工總承包單位或專業承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；

   （三）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務，未對該工程的施工活動進行組織管理的；

   （四）施工總承包單位或專業承包單位不履行管理義務，只向實際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個人實施的；

   （五）勞務分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

   （六）施工總承包單位或專業承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

   （七）法律法規規定的其他轉包行為。

   【釋義】本條是關于轉包的七種具體表現情形的規定。

    其(qi)(qi)中第（一）、（二(er)）種(zhong)(zhong)情形是根據轉包(bao)的(de)定義(yi)直(zhi)接規定的(de)情形；第（三）、（四(si)）、（五）、（六）種(zhong)(zhong)情形是從主(zhu)(zhu)要管(guan)理負責(ze)人、履(lv)行(xing)管(guan)理義(yi)務(wu)(wu)和主(zhu)(zhu)要材(cai)料設備采(cai)購、勞務(wu)(wu)分包(bao)、其(qi)(qi)他(ta)形式(shi)等表現形態來(lai)規定的(de)四(si)種(zhong)(zhong)具體情形；第（七）種(zhong)(zhong)情形是兜底條款，明確除規定的(de)六種(zhong)(zhong)情形外，法律法規規定的(de)其(qi)(qi)他(ta)轉包(bao)行(xing)為(wei)也應認定為(wei)轉包(bao)。

    第（一(yi)）種情形屬于比(bi)較典型、比(bi)較常見的轉包行為，比(bi)較好理解和(he)認定(ding)。

    第（二）種情形(xing)說(shuo)明：首先，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)人(ren)與(yu)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)必須是兩個(ge)獨立法人(ren)或(huo)其(qi)他組織或(huo)個(ge)人(ren)。若承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)工程(cheng)后，以內部(bu)(bu)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)方(fang)式授予自己的(de)分(fen)(fen)(fen)公司(si)或(huo)內部(bu)(bu)機構(gou)（不(bu)包(bao)(bao)(bao)括子公司(si)）施工，則不(bu)構(gou)成(cheng)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)。其(qi)次，承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)必須是將其(qi)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)全部(bu)(bu)建設工程(cheng)肢解(jie)以后，以分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)的(de)名(ming)義分(fen)(fen)(fen)別(bie)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓給(gei)其(qi)他單位或(huo)個(ge)人(ren)才構(gou)成(cheng)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)。若承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)只是將其(qi)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)工程(cheng)中(zhong)的(de)分(fen)(fen)(fen)部(bu)(bu)分(fen)(fen)(fen)項或(huo)某(mou)一部(bu)(bu)分(fen)(fen)(fen)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)給(gei)其(qi)他單位或(huo)個(ge)人(ren)，應(ying)構(gou)成(cheng)分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)或(huo)違法分(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)而不(bu)是轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)包(bao)(bao)(bao)。

    第（三）種(zhong)情形說明(ming)：在正常、合(he)法的施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)承包(bao)關系(xi)(xi)中，施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位在承接(jie)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程之后，應當在施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)現場(chang)設(she)立(li)項(xiang)目(mu)(mu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)機構(gou)并派駐(zhu)實際管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)員，履行(xing)(xing)合(he)同(tong)(tong)(tong)約(yue)定的責(ze)任(ren)和(he)義務(wu)，對(dui)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程的施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)活動進行(xing)(xing)組織(zhi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)。如果(guo)(guo)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位未在施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)現場(chang)設(she)立(li)項(xiang)目(mu)(mu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)機構(gou)或未派駐(zhu)相應的項(xiang)目(mu)(mu)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)、技術負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)、質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)、安全管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)等主要(yao)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)員，而現場(chang)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)卻在進行(xing)(xing)，視為(wei)(wei)不履行(xing)(xing)合(he)同(tong)(tong)(tong)約(yue)定的責(ze)任(ren)和(he)義務(wu)，未對(dui)該工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程的施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)活動進行(xing)(xing)組織(zhi)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)，可認(ren)(ren)定為(wei)(wei)轉包(bao)。需要(yao)說明(ming)的是，如果(guo)(guo)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位雖以自(zi)身名義在現場(chang)設(she)立(li)了項(xiang)目(mu)(mu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)機構(gou)，但項(xiang)目(mu)(mu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)機構(gou)的主要(yao)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)員（包(bao)括項(xiang)目(mu)(mu)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)、技術負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)、質量管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)、安全管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)負(fu)(fu)責(ze)人(ren)(ren)等）同(tong)(tong)(tong)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位間沒有(you)合(he)法的勞動合(he)同(tong)(tong)(tong)、工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)資、社會保險關系(xi)(xi)的，對(dui)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)位的行(xing)(xing)為(wei)(wei)可認(ren)(ren)定為(wei)(wei)轉包(bao)，對(dui)實際施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)人(ren)(ren)可認(ren)(ren)定為(wei)(wei)掛靠，此款與(yu)第十一(yi)條關于掛靠的第（五）種(zhong)情形的認(ren)(ren)定對(dui)應一(yi)致。

    第（四）種情形說明(ming)：在(zai)正常、合(he)法(fa)的(de)施(shi)(shi)工(gong)承包(bao)關系中，主(zhu)要建筑材(cai)料(liao)(liao)(liao)、構配件(jian)及工(gong)程設(she)備(bei)(bei)的(de)采(cai)購(gou)(gou)(gou)應有(you)施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)負責采(cai)購(gou)(gou)(gou)。但法(fa)律法(fa)規并(bing)不禁止施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)委(wei)托其(qi)(qi)他單(dan)位(wei)或個人(ren)(ren)采(cai)購(gou)(gou)(gou)材(cai)料(liao)(liao)(liao)設(she)備(bei)(bei)，尤其(qi)(qi)是(shi)進口材(cai)料(liao)(liao)(liao)設(she)備(bei)(bei)的(de)委(wei)托采(cai)購(gou)(gou)(gou)，如(ru)果施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)能(neng)夠提供材(cai)料(liao)(liao)(liao)證明(ming)其(qi)(qi)他單(dan)位(wei)或個人(ren)(ren)采(cai)購(gou)(gou)(gou)材(cai)料(liao)(liao)(liao)設(she)備(bei)(bei)系受其(qi)(qi)委(wei)托，有(you)委(wei)托代理(li)的(de)證據且其(qi)(qi)他單(dan)位(wei)或個人(ren)(ren)除受委(wei)托采(cai)購(gou)(gou)(gou)材(cai)料(liao)(liao)(liao)設(she)備(bei)(bei)之外，并(bing)不負責具體施(shi)(shi)工(gong)事(shi)宜；同時施(shi)(shi)工(gong)單(dan)位(wei)能(neng)夠證明(ming)自(zi)己履(lv)行(xing)了合(he)同約(yue)定的(de)責任和施(shi)(shi)工(gong)管理(li)義務(wu)，則(ze)不認定為轉包(bao)。

    第（五）種情形說(shuo)明(ming)：勞務(wu)作業分(fen)(fen)包(bao)(bao)是合法(fa)的(de)，但(dan)勞務(wu)分(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)收取的(de)費(fei)用(yong)應(ying)僅限定在勞務(wu)報酬及必要(yao)的(de)輔材(cai)費(fei)用(yong)。如果建筑主材(cai)、構配件、設備等都是由勞務(wu)單(dan)位(wei)(wei)購買(mai)，施(shi)工設備、周(zhou)轉材(cai)料租賃也由勞務(wu)分(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)租賃，勞務(wu)分(fen)(fen)包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)的(de)承包(bao)(bao)范(fan)圍與(yu)施(shi)工總承包(bao)(bao)或(huo)專業承包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)的(de)范(fan)圍相(xiang)同，對施(shi)工總承包(bao)(bao)或(huo)專業承包(bao)(bao)單(dan)位(wei)(wei)可(ke)認定存在轉包(bao)(bao)行為(wei)。

    第（六）種情(qing)形(xing)說明：合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)、內部(bu)(bu)個(ge)(ge)人(ren)(ren)(ren)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)等形(xing)式(shi)本身(shen)并不被法律所禁止，均是(shi)(shi)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)單位(wei)生產(chan)(chan)經營(ying)過程(cheng)(cheng)中提升競(jing)爭力和企業效益的(de)(de)(de)有效措施(shi)(shi)(shi)。但近些年來卻(que)產(chan)(chan)生了(le)大量以合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)、內部(bu)(bu)個(ge)(ge)人(ren)(ren)(ren)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)等形(xing)式(shi)或(huo)名(ming)義(yi)，直接或(huo)變相(xiang)的(de)(de)(de)將其(qi)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)的(de)(de)(de)全部(bu)(bu)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)轉給他人(ren)(ren)(ren)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)的(de)(de)(de)違法情(qing)形(xing)。如何認定，關鍵在(zai)(zai)于：①承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)是(shi)(shi)否實(shi)際參(can)與(yu)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)組織施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)與(yu)管(guan)理及(ji)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)人(ren)(ren)(ren)是(shi)(shi)否以自(zi)身(shen)身(shen)份(fen)或(huo)聯(lian)合(he)體(ti)身(shen)份(fen)參(can)與(yu)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)；②合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)人(ren)(ren)(ren)是(shi)(shi)否具有實(shi)施(shi)(shi)(shi)該工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)資質。兩者(zhe)必須全部(bu)(bu)滿(man)足才(cai)能被認定為合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)，而不是(shi)(shi)轉包(bao)(bao)(bao)或(huo)掛(gua)靠。如果(guo)(guo)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)方沒(mei)(mei)有資質，或(huo)者(zhe)是(shi)(shi)在(zai)(zai)項(xiang)目(mu)上(shang)不是(shi)(shi)以其(qi)自(zi)身(shen)身(shen)份(fen)或(huo)聯(lian)合(he)體(ti)身(shen)份(fen)出現，仍然(ran)以承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)名(ming)義(yi)對(dui)外的(de)(de)(de)，對(dui)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)、聯(lian)營(ying)方應(ying)(ying)認定存在(zai)(zai)掛(gua)靠行(xing)為，對(dui)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)人(ren)(ren)(ren)應(ying)(ying)認定為轉包(bao)(bao)(bao)。內部(bu)(bu)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)關鍵是(shi)(shi)看是(shi)(shi)否組成項(xiang)目(mu)管(guan)理機(ji)構以及(ji)現場主要管(guan)理人(ren)(ren)(ren)員與(yu)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)單位(wei)之(zhi)間有沒(mei)(mei)有勞動合(he)同、工(gong)(gong)資、社保關系(xi)，有沒(mei)(mei)有統(tong)一的(de)(de)(de)資產(chan)(chan)、財(cai)務(wu)關系(xi)等，如果(guo)(guo)沒(mei)(mei)有這(zhe)些關系(xi)，對(dui)施(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)單位(wei)可認定為轉包(bao)(bao)(bao)。

    第八條  本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。

   【釋義】本條是關于違法分包定義的規定。

    工(gong)(gong)程分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)是(shi)建(jian)(jian)筑活動一種常見的市場(chang)行為(wei)，但我國法律法規(gui)(gui)對(dui)工(gong)(gong)程分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)從單(dan)(dan)位資質(zhi)(zhi)、質(zhi)(zhi)量(liang)安全管理、招(zhao)投標等方面進(jin)行了(le)嚴格(ge)限(xian)定。如《建(jian)(jian)筑法》第二(er)十九條(tiao)規(gui)(gui)定：“建(jian)(jian)筑工(gong)(gong)程總承(cheng)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位可(ke)(ke)以(yi)將(jiang)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)程中(zhong)的部分(fen)(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)程發包(bao)(bao)(bao)給具(ju)有(you)相(xiang)應資質(zhi)(zhi)條(tiao)件的分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位；但是(shi)，除總承(cheng)包(bao)(bao)(bao)合(he)同中(zhong)約定的分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)外，必須(xu)經建(jian)(jian)設(she)單(dan)(dan)位認可(ke)(ke)。施工(gong)(gong)總承(cheng)包(bao)(bao)(bao)的，建(jian)(jian)筑工(gong)(gong)程主體(ti)結(jie)構的施工(gong)(gong)必須(xu)由總承(cheng)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位自行完(wan)成。禁止分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)單(dan)(dan)位將(jiang)其承(cheng)包(bao)(bao)(bao)的工(gong)(gong)程再分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)。”本條(tiao)依據(ju)《建(jian)(jian)筑法》第二(er)十九條(tiao)等規(gui)(gui)定，對(dui)違法分(fen)(fen)(fen)(fen)包(bao)(bao)(bao)進(jin)行了(le)定義。

    第九條  存在下列情形之一的，屬于違法分包：

   （一）施工單位將工程分包給個人的；

   （二）施工單位將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位的；

   （三）施工合同中沒有約定，又未經建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

   （四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；

   （五）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的；

   （六）勞務分包單位將其承包的勞務再分包的；

   （七）勞務分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；

   （八）法律法規規定的其他違法分包行為。

   【釋義】本條是關于違法分包八種具體表現情形的規定。

    其中第(di)（一(yi)）、（二）、（三）、（四）、（五）種(zhong)(zhong)情(qing)形(xing)(xing)(xing)主(zhu)要是依照《建筑法(fa)》和《建設工程質量管理(li)條例》對(dui)違法(fa)分包的規定明確的五種(zhong)(zhong)情(qing)形(xing)(xing)(xing)。第(di)（六）、（七）種(zhong)(zhong)情(qing)形(xing)(xing)(xing)是關于違法(fa)勞務分包的兩(liang)種(zhong)(zhong)情(qing)形(xing)(xing)(xing)。第(di)（八(ba)）種(zhong)(zhong)情(qing)形(xing)(xing)(xing)是兜底條款。

    第(di)（一(yi)）種情(qing)形說明(ming)：因個人不具有承攬工(gong)程的主體資格，因此(ci)施工(gong)單位將工(gong)程分包給(gei)個人屬于違法分包行為。

    第（二(er)）種情形說明(ming)：工程分(fen)包單位必須具備(bei)相(xiang)應資質或安全生產許可(ke)條件方可(ke)承(cheng)攬工程分(fen)包業務(wu)，否則屬于(yu)違法分(fen)包。

    第(di)（三）種情形說明：此種情形是依(yi)據《建筑法》第(di)二(er)十(shi)九(jiu)條和《建設(she)(she)(she)(she)工(gong)程(cheng)質量管理條例(li)》第(di)七(qi)十(shi)八(ba)條的規定，將合同中(zhong)未(wei)有(you)(you)約定，又未(wei)經(jing)建設(she)(she)(she)(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)認(ren)可(ke)的分(fen)(fen)包(bao)(bao)規定為(wei)(wei)違(wei)(wei)法分(fen)(fen)包(bao)(bao)。在具(ju)體(ti)認(ren)定中(zhong)，需要(yao)注意以(yi)下(xia)兩點：一是施工(gong)合同中(zhong)沒(mei)(mei)有(you)(you)約定，是指施工(gong)合同中(zhong)沒(mei)(mei)有(you)(you)約定允許進行工(gong)程(cheng)分(fen)(fen)包(bao)(bao)。二(er)是未(wei)經(jing)建設(she)(she)(she)(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)認(ren)可(ke)應認(ren)定為(wei)(wei)違(wei)(wei)法分(fen)(fen)包(bao)(bao)，并不(bu)意味(wei)著(zhu)建設(she)(she)(she)(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)認(ren)可(ke)的分(fen)(fen)包(bao)(bao)一定合法。如(ru)果分(fen)(fen)包(bao)(bao)構成(cheng)本條其他規定的情形，依(yi)然應認(ren)定為(wei)(wei)違(wei)(wei)法分(fen)(fen)包(bao)(bao)。如(ru)建設(she)(she)(she)(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)指定施工(gong)單(dan)(dan)位(wei)(wei)將部分(fen)(fen)工(gong)程(cheng)分(fen)(fen)包(bao)(bao)給不(bu)具(ju)有(you)(you)資(zi)質的單(dan)(dan)位(wei)(wei)等。

    第(四)種情形說明：此種情形是依據《建筑法》第二十九條和《建設工程質量管理條例》第七十八條的規定，把施工總承包單位將主體結構的施工分包給其他單位的規定為違法分包。同時，考慮到工程結構的實際情況及專業承包資質情況，明確了若主體結構是鋼結構工程是可以進行專業分包的。

    第(五)種情形說明：此種情形是依據《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（住房城鄉建設部第19號令）第九條規定“專業分包工程承包人必須自行完成所承包的工程”，對專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的，明確為違法分包行為。

    第(六)種情形說明：此種情形是依據《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（住房城鄉建設部第19號令）第九條規定“勞務作業承包人必須自行完成所承包的任務”，對勞務分包單位將其承包的勞務再分包的，或與其他單位、班組、個人簽訂勞務合同的，應認定為違法分包行為。

    第(七)種情形說明：勞務分包單位收取的費用應僅限定在分包工程的勞務報酬及必要的輔材費用。如果勞務分包單位還計取分包工程主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用中一項的，則屬于以勞務分包為名，超越資質范圍承接工程，也就是常說的擴大勞務分包，因而應當認定為違法分包。

    第十條  本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義，承攬工程的行為。

    前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工等活動。

   【釋義】本條是關于掛靠定義的規定。

   “掛(gua)靠”是行業內約定俗成的(de)通行名詞，與“掛(gua)靠”概念相對應的(de)法(fa)(fa)律(lv)概念是“借用資(zi)質”。鑒于“掛(gua)靠”行為(wei)在(zai)行業中已(yi)(yi)很廣泛且對其含義(yi)已(yi)(yi)約定俗成，本辦法(fa)(fa)根據(ju)《建(jian)筑法(fa)(fa)》第(di)二十六條(tiao)和最高人(ren)民法(fa)(fa)院《關于審(shen)理建(jian)設工程施工合(he)同糾紛案(an)件適(shi)用法(fa)(fa)律(lv)問(wen)題的(de)解釋》第(di)四條(tiao)的(de)規定，對“掛(gua)靠”進行了定義(yi)。

    本條(tiao)第二款(kuan)規定，只要是(shi)有(you)(you)關(guan)單(dan)(dan)(dan)位或(huo)個人以(yi)其他(ta)有(you)(you)資質的施(shi)工單(dan)(dan)(dan)位的名義“承攬工程”，即構(gou)成掛靠行為，至于有(you)(you)關(guan)單(dan)(dan)(dan)位或(huo)個人是(shi)否實際承接到工程，以(yi)及(ji)是(shi)否實際施(shi)工，都(dou)不予排(pai)除。

    第十一條  存在下列情形之一的，屬于掛靠：

   （一）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；

   （二）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；

   （三）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；

   （四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；

   （五）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；

   （六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

   （七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

   （八）法律法規規定的其他掛靠行為。

   【釋義】本條是關于掛靠八種具體表現情形的規定。

    其中(zhong)第(di)(di)（一）、（二）種(zhong)(zhong)情形是根據掛靠(kao)定義規定的(de)(de)兩(liang)種(zhong)(zhong)掛靠(kao)具(ju)體情形；第(di)(di)（三）、（四）、（五）、（六）、（七）種(zhong)(zhong)情形，是分別從(cong)專業分包(bao)的(de)(de)發包(bao)單位、勞務分包(bao)的(de)(de)發包(bao)單位、主要(yao)實際管理人員、工程款(kuan)支付、材料設備采(cai)購(gou)租(zu)賃等方面規定五種(zhong)(zhong)掛靠(kao)具(ju)體情形；第(di)(di)（八）種(zhong)(zhong)情形是兜(dou)底條(tiao)款(kuan)。

    第(一)種情形屬于比較典型、比較常見的掛靠行為，容易理解。

    第(二)種情形是定義中所明確的掛靠情形。對資質等級低的施工單位，其以資質等級高的施工單位的名義承攬工程；資質等級高的施工單位出于某些因素的考慮，如進入某個領域或地方承接工程，其以資質等級低的施工單位的名義承攬工程；相同資質等級的施工單位之間相互借用資質參與投標承攬工程，均構成掛靠行為。

    第（三）種情形說明：正常情況下，施工單位與其承包范圍內專業分包工程的發包單位應當是相同的。如果不是，則很可能存在著掛靠行為。需要說明的是，在此種情形下，如果相關單位不能進行合理解釋和提供材料證明的，應認定為掛靠。但需要注意3個問題：①該種掛靠情形要求施工單位與其承包范圍內專業分包工程的發包單位分別為兩個獨立法人單位，如果兩者不是兩個獨立法人單位，如專業分包工程的發包單位系施工單位下屬的不具有獨立法人資格，但取得工商營業執照的分公司的，則不能認定為掛靠；如專業分包工程的發包單位系施工單位下屬的沒有取得工商營業執照的分支機構或項目管理機構的，還應當調查其他履行文件以確定是否認定為掛靠，但即使不存在掛靠也可能存在違法分包。②該種掛靠情形應排除建設單位依約作為發包單位的情況，即建設單位依據施工合同約定發包部分專業工程，不能認定為掛靠。而且，即便建設單位沒有在合同約定的情況下發包部分專業工程，也不能認定為掛靠，而是構成建設單位的違法發包行為。③出現此種情形時，應當允許相關單位或個人進行解釋和提供材料證明，如相關單位或個人能夠進行合理解釋或提供材料證明其不構成掛靠行為或構成其他違法行為的，則不應認定為掛靠行為。

    第（四(si)）種(zhong)情形(xing)說明：通常情況下，施工單(dan)(dan)位(wei)與其承包范圍內勞務(wu)作業的發包單(dan)(dan)位(wei)應當(dang)是(shi)(shi)相同的。如果(guo)不是(shi)(shi)，則很可能存在著掛靠行為(wei)(wei)，或存在轉(zhuan)包行為(wei)(wei)。出現這種(zhong)情形(xing)，要進一步核查相關單(dan)(dan)位(wei)或個(ge)人，確定是(shi)(shi)轉(zhuan)包還是(shi)(shi)掛靠行為(wei)(wei)。

    第(di)（五(wu)）種情形說明(ming)：在(zai)正(zheng)常、合法(fa)的(de)(de)施(shi)(shi)工承包(bao)關(guan)系中(zhong)，施(shi)(shi)工單位在(zai)施(shi)(shi)工現(xian)場派(pai)駐的(de)(de)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、技術(shu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、質量(liang)管理(li)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)、安(an)全(quan)管理(li)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)應(ying)當(dang)是(shi)(shi)(shi)施(shi)(shi)工單位的(de)(de)正(zheng)式員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工，即(ji)應(ying)當(dang)與施(shi)(shi)工單位訂(ding)立(li)(li)勞(lao)動(dong)合同(tong)、建立(li)(li)勞(lao)動(dong)工資及社會養(yang)(yang)老保險(xian)關(guan)系（三者應(ying)同(tong)時(shi)滿足，且應(ying)在(zai)整個工程合同(tong)履行(xing)(xing)期內這些管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)進(jin)(jin)(jin)駐現(xian)場起就應(ying)具備），如(ru)果這些實際管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)（尤其是(shi)(shi)(shi)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)即(ji)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)經(jing)理(li)）中(zhong)只要(yao)有(you)一人(ren)(ren)(ren)與施(shi)(shi)工單位之間沒(mei)有(you)訂(ding)立(li)(li)的(de)(de)勞(lao)動(dong)合同(tong)，或(huo)(huo)沒(mei)有(you)建立(li)(li)勞(lao)動(dong)工資或(huo)(huo)社會養(yang)(yang)老保險(xian)關(guan)系，則可(ke)能(neng)存(cun)在(zai)著(zhu)掛(gua)靠(kao)情形，如(ru)果相關(guan)單位或(huo)(huo)個人(ren)(ren)(ren)不能(neng)進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)合理(li)解(jie)(jie)釋(shi)和提供材料(liao)證(zheng)明(ming)的(de)(de)，應(ying)認定為(wei)(wei)掛(gua)靠(kao)。需要(yao)注意(yi)的(de)(de)是(shi)(shi)(shi)，出現(xian)此(ci)種情形，除(chu)了可(ke)能(neng)存(cun)在(zai)掛(gua)靠(kao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)外，亦(yi)可(ke)能(neng)是(shi)(shi)(shi)存(cun)在(zai)其他違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)（如(ru)轉包(bao)），但也可(ke)能(neng)是(shi)(shi)(shi)聘用了退(tui)休(xiu)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)而無需再繳納社保的(de)(de)情況(kuang)。因此(ci)，在(zai)出現(xian)此(ci)種情形時(shi)，應(ying)當(dang)允許相關(guan)單位或(huo)(huo)個人(ren)(ren)(ren)進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)解(jie)(jie)釋(shi)和提供材料(liao)證(zheng)明(ming)，如(ru)相關(guan)單位或(huo)(huo)個人(ren)(ren)(ren)能(neng)夠進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)合理(li)解(jie)(jie)釋(shi)或(huo)(huo)提供材料(liao)證(zheng)明(ming)其不構(gou)成掛(gua)靠(kao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)或(huo)(huo)構(gou)成其他違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)（如(ru)轉包(bao)）的(de)(de)，則不認定為(wei)(wei)掛(gua)靠(kao)行(xing)(xing)為(wei)(wei)。

    第(di)(di)（六）種(zhong)情形說(shuo)明(ming)：在(zai)(zai)正常、合(he)(he)(he)法(fa)的施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)承包(bao)關系(xi)中(zhong)，施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)(dan)位在(zai)(zai)承接工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)之(zhi)后，工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款應當由(you)建(jian)設(she)單(dan)(dan)位支(zhi)付(fu)給施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)單(dan)(dan)位，兩者之(zhi)間(jian)應當存在(zai)(zai)直(zhi)接的工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款收付(fu)關系(xi)，工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款支(zhi)付(fu)憑證上(shang)載明(ming)的單(dan)(dan)位應當與施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)(he)同中(zhong)載明(ming)的承包(bao)單(dan)(dan)位相一致。如果(guo)(guo)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款支(zhi)付(fu)上(shang)不(bu)(bu)是這種(zhong)情況，且相關單(dan)(dan)位或個人不(bu)(bu)能進行合(he)(he)(he)理(li)解(jie)釋并提供材料證明(ming)的，則應認定(ding)為掛靠。法(fa)律法(fa)規并不(bu)(bu)禁止施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)(he)同當事人對工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款支(zhi)付(fu)作出特別(bie)安(an)排，如果(guo)(guo)有建(jian)設(she)單(dan)(dan)位委(wei)托第(di)(di)三方支(zhi)付(fu)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款、承包(bao)單(dan)(dan)位委(wei)托第(di)(di)三方收取工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款等情形，關鍵要施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)(he)同當事人能夠(gou)證明(ming)雙(shuang)方對工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款支(zhi)付(fu)作出特別(bie)安(an)排（如施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)(he)同中(zhong)約(yue)(yue)定(ding)），同時施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)(he)同中(zhong)約(yue)(yue)定(ding)的承包(bao)人有在(zai)(zai)現場履行施工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)管理(li)義務的證明(ming)，則不(bu)(bu)應認定(ding)為掛靠。

    第（七）種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)說明(ming)(ming)：出現此(ci)種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)，除了可能(neng)存在(zai)掛(gua)(gua)靠情(qing)(qing)形(xing)之(zhi)外，還可能(neng)存在(zai)施(shi)工(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)委(wei)托(tuo)(tuo)其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)采(cai)購(gou)、租(zu)(zu)(zu)賃(lin)材(cai)料(liao)設(she)備(bei)(bei)及施(shi)工(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)有關(guan)采(cai)購(gou)、租(zu)(zu)(zu)賃(lin)合同及發(fa)票已遺(yi)失(shi)損(sun)毀等情(qing)(qing)況。法律(lv)并(bing)不禁止施(shi)工(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)委(wei)托(tuo)(tuo)其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)采(cai)購(gou)、租(zu)(zu)(zu)賃(lin)材(cai)料(liao)設(she)備(bei)(bei)，如(ru)果施(shi)工(gong)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)能(neng)夠提(ti)供(gong)材(cai)料(liao)證(zheng)明(ming)(ming)其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)采(cai)購(gou)、租(zu)(zu)(zu)賃(lin)材(cai)料(liao)設(she)備(bei)(bei)系(xi)受其(qi)(qi)委(wei)托(tuo)(tuo)，且其(qi)(qi)他(ta)(ta)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)除受托(tuo)(tuo)采(cai)購(gou)、租(zu)(zu)(zu)賃(lin)材(cai)料(liao)設(she)備(bei)(bei)之(zhi)外，并(bing)不負責具體施(shi)工(gong)事宜，則不應(ying)(ying)認(ren)定為掛(gua)(gua)靠。另(ling)外，出現此(ci)種(zhong)情(qing)(qing)形(xing)時，還可能(neng)是存在(zai)掛(gua)(gua)靠之(zhi)外的(de)其(qi)(qi)他(ta)(ta)違(wei)法行(xing)為（如(ru)轉包）。因此(ci)，應(ying)(ying)允許相關(guan)單(dan)(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)或(huo)個(ge)人(ren)進行(xing)解釋(shi)和提(ti)供(gong)材(cai)料(liao)證(zheng)明(ming)(ming)。

    第十二條  建設單位及監理單位發現施工單位有轉包、違法分包及掛靠等違法行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。

    施工總承包單位或專業承包單位發現分包單位有違法分包及掛靠等違法行為，應及時向建設單位和工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告；發現建設單位有違法發包行為的，應及時向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門報告。

    其他單位和個人發現違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的，均可向工程所在地的縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門進行舉報并提供相關證據或線索。

    接到舉報的住房城鄉建設主管部門應當依法受理、調查、認定和處理，除無法告知舉報人的情況外，應當及時將查處結果告知舉報人。

   【釋義】本條是關于不同主體發現有違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為時所具有的權利、義務及應承擔的責任的規定。

    本條(tiao)共有(you)四(si)款(kuan)(kuan)，第(di)一款(kuan)(kuan)的(de)主體(ti)(ti)(ti)是建設(she)(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)及監理單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)，規(gui)(gui)定了(le)(le)其(qi)在(zai)發現施工(gong)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)有(you)轉包(bao)、違(wei)法(fa)(fa)(fa)分包(bao)及掛(gua)靠等違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為(wei)時的(de)報(bao)(bao)告義務(wu)。第(di)二款(kuan)(kuan)的(de)主體(ti)(ti)(ti)是施工(gong)總承(cheng)包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)或者專業(ye)承(cheng)包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)，規(gui)(gui)定了(le)(le)其(qi)在(zai)發現分包(bao)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)存(cun)在(zai)違(wei)法(fa)(fa)(fa)分包(bao)及掛(gua)靠等違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為(wei)時和發現建設(she)(she)單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)有(you)違(wei)法(fa)(fa)(fa)發包(bao)的(de)行為(wei)時的(de)報(bao)(bao)告義務(wu)。第(di)三款(kuan)(kuan)的(de)主體(ti)(ti)(ti)是其(qi)他單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)和個人，規(gui)(gui)定了(le)(le)其(qi)在(zai)發現有(you)關單(dan)(dan)位(wei)(wei)(wei)和人員有(you)違(wei)法(fa)(fa)(fa)發包(bao)、轉包(bao)、違(wei)法(fa)(fa)(fa)分包(bao)及掛(gua)靠等違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為(wei)時，有(you)權向相(xiang)關住房城鄉建設(she)(she)主管(guan)部(bu)門舉報(bao)(bao)，同時應(ying)當提供相(xiang)關證據或線(xian)索。第(di)四(si)款(kuan)(kuan)的(de)主體(ti)(ti)(ti)為(wei)住房城鄉建設(she)(she)主管(guan)部(bu)門，規(gui)(gui)定了(le)(le)其(qi)在(zai)接到相(xiang)應(ying)舉報(bao)(bao)時，應(ying)該依法(fa)(fa)(fa)受理、調查、認(ren)定和處理及對舉報(bao)(bao)人告知(zhi)的(de)職責。

    需要(yao)注(zhu)意的(de)(de)是：在當(dang)事(shi)(shi)人責任(ren)條文中，出現“應當(dang)”一詞的(de)(de)，是義務性的(de)(de)規(gui)定(ding)，如(ru)果(guo)“不(bu)(bu)為”就是違法。本條第一款、第二款就是對建(jian)設單位(wei)及監(jian)理單位(wei)、施工總承包單位(wei)或專(zhuan)業承包單位(wei)的(de)(de)報(bao)告(gao)責任(ren)的(de)(de)義務性規(gui)定(ding)，旨在將此種(zhong)監(jian)督作為一種(zhong)法定(ding)義務和責任(ren)予(yu)以明(ming)確(que)。如(ru)事(shi)(shi)后查(cha)明(ming)有關當(dang)事(shi)(shi)人明(ming)知而不(bu)(bu)報(bao)告(gao)的(de)(de)，主管部門可以追究其可能的(de)(de)互(hu)相隱(yin)瞞的(de)(de)相應責任(ren)。

    第十三條  縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門要加大執法力度，對在實施建筑市場和施工現場監督管理等工作中發現的違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為，應當依法進行調查，按照本辦法進行認定，并依法予以行政處罰。

   （一）對建設單位將工程發包給不具有相應資質等級的施工單位的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十四條規定，責令其改正，處以50萬元以上100萬元以下罰款。對建設單位將建設工程肢解發包的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。

   （二）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質量管理條例》第六十二條規定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

    （三）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條規定，對超越本單位資質等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質等級承攬工程予以處罰。

   （四）對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

   （五）對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。

   （六）對注冊執業人員未執行法律法規的，依據《建設工程安全生產管理條例》第五十八條規定，責令其停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。對注冊執業人員違反法律法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理條例》第七十二條規定，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

   【釋義】本條是關于對違法發包、轉包、違法分包、掛靠、轉讓或出借資質等違法行為進行認定和處罰的主體、依據及具體行政處罰標準的規定。

    本條將《建筑(zhu)法》、《建設工(gong)程質量(liang)管理條例(li)》和《建設工(gong)程安全生(sheng)產管理條例(li)》對相關(guan)違法行(xing)為的處(chu)(chu)罰(fa)規定(ding)進行(xing)了(le)分(fen)類歸總(zong)，便于執(zhi)法機構使用，也(ye)便于相關(guan)市場主(zhu)體清楚如發生(sheng)違法行(xing)為將會被處(chu)(chu)以(yi)怎(zen)樣的行(xing)政處(chu)(chu)罰(fa)。

    第(一)類處罰，是法律法規對違法發包行為的處罰規定。

    第（二）類處罰，是法律法規對轉包、違法分包行為的處罰規定。

    第（三）類處罰，是法律法規對掛靠行為的處罰規定。

    第（四）類處罰，是法律法規對轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的行為（即被掛靠行為）處罰規定。

    第（五）類處罰，是法律法規在對單位罰款情況下，關于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規定。

    第（六）類處罰，是法律法規對注冊執業人員違法行為的處罰規定。

    有關(guan)《建(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)(fa)》和《建(jian)(jian)設工(gong)程質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)條(tiao)例(li)》、《建(jian)(jian)設工(gong)程安全生產管理(li)條(tiao)例(li)》的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)的(de)(de)種類有：罰(fa)(fa)款、沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所得、停業(ye)整(zheng)頓(dun)、降(jiang)低(di)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)(deng)級、吊銷資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)、停止執(zhi)業(ye)、吊銷執(zhi)業(ye)資(zi)(zi)格證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)、終身不予(yu)注冊等(deng)(deng)。需要說(shuo)明的(de)(de)是(shi)：按照《建(jian)(jian)筑(zhu)法(fa)(fa)》第(di)(di)七十六條(tiao)和《建(jian)(jian)設工(gong)程質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)條(tiao)例(li)》第(di)(di)七十五(wu)的(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)，有關(guan)給予(yu)建(jian)(jian)設工(gong)程企業(ye)責令停業(ye)整(zheng)頓(dun)、降(jiang)低(di)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)(deng)級和吊銷資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)，由(you)頒(ban)發(fa)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)的(de)(de)機(ji)(ji)(ji)關(guan)決(jue)定(ding)(ding)；其(qi)他行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)，由(you)建(jian)(jian)設行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)主管部門(men)或者(zhe)其(qi)他有關(guan)部門(men)依照法(fa)(fa)律和國務院(yuan)規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)職權范圍決(jue)定(ding)(ding)。因此縣級以上人(ren)民政(zheng)(zheng)府住房城鄉(xiang)建(jian)(jian)設主管部門(men)可以向頒(ban)發(fa)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)的(de)(de)機(ji)(ji)(ji)關(guan)提出(chu)對違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為主體處(chu)(chu)以責令停業(ye)整(zheng)頓(dun)、降(jiang)低(di)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)等(deng)(deng)級和吊銷資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)建(jian)(jian)議，由(you)頒(ban)發(fa)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)書(shu)(shu)的(de)(de)機(ji)(ji)(ji)關(guan)依法(fa)(fa)作出(chu)行(xing)(xing)(xing)(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)(fa)。

    第十四條   縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門對有違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為的單位和個人，除應按照本辦法第十三條規定予以相應行政處罰外，還可以采取以下行政管理措施：

   （一）建設單位違法發包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，致使施工合同無效的，不予辦理質量監督、施工許可等手續。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設單位違法發包的行為告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。

   （二）對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個月內不得參加違法行為發生地的招標投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質標準條件進行核查，對達不到資質標準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書。

    對2年內發生2次轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業整頓6個月以上，停業整頓期間，不得承攬新的工程項目。

    對2年內發生3次以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質審批機關降低其資質等級。

   （三）注冊執業人員未執行法律法規，在認定有轉包行為的項目中擔任施工單位項目負責人的，吊銷其執業資格證書，5年內不予注冊，且不得再擔任施工單位項目負責人。

    對認定有掛靠行為的個人，不得再擔任該項目施工單位項目負責人；有執業資格證書的吊銷其執業資格證書，5年內不予執業資格注冊；造成重大質量安全事故的，吊銷其執業資格證書，終身不予注冊。

   【釋義】本條是關于住房城鄉建設主管部門對有各種違法行為的單位和個人在依法進行行政處罰的同時，還可采取的行政管理措施的規定。

    雖(sui)然法(fa)(fa)律(lv)明(ming)文禁(jin)(jin)止(zhi)轉包、違(wei)法(fa)(fa)分包、掛靠等違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)，也(ye)明(ming)確規定，對違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)情節嚴重(zhong)的(de)要吊銷資質證書，但在市(shi)場操作中，這些法(fa)(fa)律(lv)明(ming)文禁(jin)(jin)止(zhi)的(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)卻長期(qi)存(cun)在，屢禁(jin)(jin)不止(zhi)，并引發一系列的(de)重(zhong)大安全(quan)質量事故。只(zhi)有加大當事人違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)成本(ben)，才能讓(rang)違(wei)法(fa)(fa)企業和(he)個人產生敬畏心理(li)(li)，使其不敢違(wei)法(fa)(fa)。因此，本(ben)條規定對轉包掛靠等違(wei)法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)除依法(fa)(fa)給予(yu)行(xing)(xing)(xing)(xing)政處罰外，還可采取相應的(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)政管(guan)理(li)(li)措施，充(chong)分體(ti)現了嚴肅行(xing)(xing)(xing)(xing)政處罰和(he)加強行(xing)(xing)(xing)(xing)政管(guan)理(li)(li)并重(zhong)的(de)指導(dao)思想(xiang)。

    第（一）類(lei)行政(zheng)管理(li)措(cuo)施，是對認(ren)定(ding)有(you)違(wei)法(fa)發包行為的(de)建設單位采取(qu)的(de)有(you)關(guan)行政(zheng)管理(li)措(cuo)施。但合同無效(xiao)(xiao)的(de)認(ren)定(ding)應由司法(fa)機(ji)關(guan)的(de)生效(xiao)(xiao)法(fa)律文(wen)書確(que)定(ding)。

    第（二）類行政管理措施，是對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，在2年內分別發生1次、2次、3次以上采取的有關行政管理措施。

    第（三(san)）類(lei)行(xing)政管理措(cuo)施，是對(dui)在認定有轉包(bao)行(xing)為的(de)項目中擔任(ren)施工單位項目負(fu)責人(ren)的(de)注冊(ce)執業(ye)人(ren)員和(he)有掛靠行(xing)為的(de)人(ren)員采取的(de)有關行(xing)政管理措(cuo)施。

    第十五條  縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門應將查處的違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為和處罰結果記入單位或個人信用檔案，同時向社會公示，并逐級上報至住房城鄉建設部，在全國建筑市場監管與誠信信息發布平臺公示。

   【釋義】本條是關于對住房城鄉建設主管部門查處的違法行為和處罰結果實行信用檔案和公示制度的規定。

    這一條(tiao)的立法(fa)宗旨是(shi)要發揮誠(cheng)信(xin)體系在規范建筑市場秩序管理方(fang)面的作用(yong)。現在有(you)的企業(ye)不怕(pa)被(bei)處罰(fa)(fa)，就怕(pa)被(bei)通報，一旦(dan)被(bei)通報，參與(yu)投標時將受到較大影響(xiang)。此條(tiao)，一是(shi)要求主管部門應(ying)將查(cha)處的違(wei)法(fa)發包、轉包、違(wei)法(fa)分包、掛靠(kao)等違(wei)法(fa)行為和處罰(fa)(fa)結(jie)果記(ji)入單(dan)位或個人(ren)信(xin)用(yong)檔案，二是(shi)要向社會公(gong)示(shi)，而(er)且地方(fang)要逐級上報至住房(fang)城鄉建設部，在全國建筑市場監管與(yu)誠(cheng)信(xin)信(xin)息發布平臺公(gong)示(shi)，加(jia)大曝光力度。

    第十六條  建筑工程以外的其他專業工程參照本辦法執行。省級人民政府住房城鄉建設主管部門可結合本地實際，依據本辦法制定相應實施細則。

   【釋義】本條是關于適用其他專業工程范圍和地方制定實施細則的規定。

    其(qi)他專業工(gong)程(cheng)(cheng)，如鐵路、公路、水(shui)利等專業工(gong)程(cheng)(cheng)的(de)建筑(zhu)活(huo)動，與(yu)建筑(zhu)工(gong)程(cheng)(cheng)建筑(zhu)活(huo)動具有一(yi)定的(de)共(gong)性，應當遵守共(gong)同的(de)基本準則。因此本辦法關于違法行為的(de)認定查處也可適用于其(qi)他專業工(gong)程(cheng)(cheng)的(de)建筑(zhu)活(huo)動。

    本條還明確了省(sheng)級人(ren)民政府住(zhu)房城鄉(xiang)建設主管部門可以(yi)依據本辦(ban)法制定(ding)實施細(xi)則的(de)職(zhi)權(quan)，在各自的(de)管轄范圍(wei)內進(jin)一步細(xi)化認定(ding)查處程序。

    第十七條  本辦法由住房城鄉建設部負責解釋。

   【釋義】本條是關于本辦法解釋權的規定。

    第十八條  本辦法自2014年10月1日起施行。住房城鄉建設部之前發布的有關規定與本辦法的規定 不一致的，以本辦法為準。

   【釋義】本條是關于本辦法的施行時間以及與住房城鄉建設部之前發布的有關政策文件關系的規定。本辦法自2014年10月1日起施行，但對有關違法行為的認定查處起始于相關法律法規的生效規定。